leo_mosk (leo_mosk) wrote,
leo_mosk
leo_mosk

Categories:

Уточнения контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов

Уточнения контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов – первое чтение
21. 582466-7 Госдума без обсуждения приняла законопроект первого чтения «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в целях установления основ контроля (надзора) в сфере применения Федерального закона»
Документ внесли 08.11.18 Депутаты ГД А.Г.Аксаков, О.А.Николаев (СР), И.Б.Дивинский, М.В.Гулевский, А.А.Гетта, А.Б.Выборный, А.В.Ситников, М.В.Романов (ЕР); Член СФ Н.А.Журавлев.
Представил зампред комитета по финансовому рынку Игорь Дивинский.
Законопроектом предлагается внести уточнения относительно контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения:
- такой контроль (надзор) включает в себя федеральный государственный контроль (надзор), осуществляемый соответствующими надзорными органами (в случаях, установленных федеральными законами, учреждениями, подведомственными государственным органам (далее – учреждения)) в отношении организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (далее – подконтрольные организации и ИП), а также Росфинмониторингом в отношении указанных организаций и индивидуальных предпринимателей, в случае отсутствия надзорных органов или учреждений в их сфере деятельности, и контроль (надзор), осуществляемый Банком России в отношении подведомственных ему организаций, а также организаторами торговли, клиринговыми организациями и центральными контрагентами;
- федеральный государственный контроль (надзор) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения включает в себя:
организацию и проведение мероприятий по профилактике нарушений подконтрольными организациями и ИП обязательных требований;
организацию и проведение наблюдения за соблюдением обязательных требований, осуществляемого без взаимодействия с подконтрольными организациями и ИП;
организацию и проведение проверок исполнения подконтрольными организациями и ИП обязательных требований;
принятие предусмотренных законодательством мер по пресечению нарушений подконтрольными организациями и ИП обязательных требований;
- при организации федерального государственного контроля (надзора) в данной сфере применяется риск-ориентированный подход, предусматривающий отнесение деятельности подконтрольных организаций и ИП к определенному уровню риска, правила и критерии которого определяются соответствующим надзорным органом по согласованию с Росфинмониторингом, а также Росфинмониторингом в отношении подконтрольных организаций и ИП в случае отсутствия надзорных органов или учреждений в их сфере деятельности;
– Росфинмониторинг организует и проводит дистанционный мониторинг состояния исполнения подконтрольными организациями и ИП обязательных требований, результаты которого передает надзорным органам и учреждениям, Банку России в целях осуществления ими контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также самостоятельно использует эти результаты при осуществлении федерального государственного контроля (надзора) в этой сфере в отношении подконтрольных организаций и ИП, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы или учреждения;
- порядок организации и осуществления контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также организации и проведения Росфинмониторингом дистанционного мониторинга в названой сфере будет определять Президент РФ.
Первое чтение 398 0 1 14:24

Стенограмма
21-й вопрос. Проект федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма" в целях установления основ контроля (надзора) в сфере применения федерального закона. Докладывает Анатолий Геннадьевич Аксаков.
Аксаков А. Г. Уважаемый Иван Иванович! Уважаемые коллеги!
Данный законопроект внедряет дистанционные методы мониторинга состояния исполнения требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём — это первое направление, то, что служба получает возможность дистанционно отслеживать ситуацию, ну и принимать, анализировать и далее принимать соответствующее решение.
И второе - это проведение контрольных мероприятий службой финансового мониторинга с учётом риск-ориентированного подхода. То есть определяются сферы, которые являются менее рискованными с точки зрения отмывания, более рискованные, ну и дальше, исходя из уровня риска, применяются соответствующие действия. Причём, да, в самой сфере также могут быть субъекты, которые являются, скажем так, более рискованными организациями, на основе мониторинга это выявляется, и те, кто работает в рамках законодательства, ничего не нарушает. Ну и, исходя из этого, служба финансового мониторинга может принимать соответствующие действия, в том числе, передавать материалы в правоохранительные органы для того, чтобы они предпринимали превентивные меры для пресечения незаконной деятельности.
Комитет поддержал законопроект. Правительство также поддерживает. Прошу и вас поддержать законопроект в первом чтении.
Председательствующий. Спасибо, Анатолий Геннадьевич.
Коллеги, будут ли вопросы? Не вижу вопросов. Желающие выступить? Тоже нет.
Ставлю законопроект на голосование.
Включите режим голосования.
Покажите результаты.
Результаты голосования (14 час. 24 мин. 09 сек.)
Проголосовало за 398 чел 88,4 %
Проголосовало против 0 чел 0,0 %
Воздержалось 1 чел 0,2 %
Голосовало 399 чел.
Не голосовало 51 чел 11,3 %
Результат: принято Принимается в первом чтении.
Ильдар Ирекович, это, наверное, ошибка, да? Спасибо.
Subscribe

  • Post a new comment

    Error

    default userpic

    Your reply will be screened

    Your IP address will be recorded 

    When you submit the form an invisible reCAPTCHA check will be performed.
    You must follow the Privacy Policy and Google Terms of use.
  • 0 comments