leo_mosk (leo_mosk) wrote,
leo_mosk
leo_mosk

Categories:

На брокера возлагаются обязанности принимать все разумные меры для исполнения всех капризов клиента

На брокера возлагаются обязанности принимать все разумные меры для исполнения всех капризов клиента – принят закон
17. 607338-7 Госдума без обсуждения приняла закон «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и статью 73 Федерального закона «Об исполнительном производстве» в части совершенствования регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»
Документ внесли Депутаты ГД А.Г.Аксаков, О.А.Николаев (СР), И.Б.Дивинский, Г.А.Карлов, А.Б.Выборный, А.Г.Кобилев, В.В.Иванов, Л.А.Огуль, И.М.Гусева, В.В.Суббот, Г.К.Сафаралиев, А.А.Гетта, С.В.Чижов, К.Г.Слыщенко, А.Л.Ветлужских, М.В.Романов (ЕР)
Он принят во втором чтении 10.12.19.
Представил зампред комитета по финансовому рынку Мартин Шаккум.
Законопроектом предлагается, в частности:
- уточнить обязанности брокера. В том числе, на него возлагаются обязанности:
совершать действия, направленные на исполнение поручений клиентов, в той последовательности, в какой были приняты такие поручения;
принимать все разумные меры, направленные на исполнение поручения клиента, обеспечивая при этом приоритет интересов клиента перед собственными интересами;
исполнить принятое на себя поручение клиента добросовестно и на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с его указаниями. При отсутствии в договоре о брокерском обслуживании и (или) поручении клиента таких указаний брокер исполняет поручение с учетом всех обстоятельств, имеющих значение для его исполнения, включая срок его исполнения, цену сделки, расходы на совершение сделки и исполнение обязательств по ней, риск неисполнения или ненадлежащего исполнения сделки третьим лицом. Если в договоре о брокерском обслуживании указаны организаторы торговли или иностранные биржи, на организованных торгах которых брокер обязан исполнять поручения клиента, указанные требования применяются с учетом правил указанных торгов. При совершении сделки на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны клиентом, брокер не имеет права на получение дополнительной выгоды, если договором о брокерском обслуживании не установлен порядок ее распределения;
до принятия поручений клиента на совершение сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, предоставить клиенту, не являющемуся квалифицированным инвестором, информацию или доступ к информации: о ценах спроса и ценах предложения таких ценных бумаг и производных финансовых инструментов либо об иных обстоятельствах, информация о которых необходима в силу характера сделки; о расходах, возмещаемых клиентом брокеру в связи с исполнением поручений, а также о размере вознаграждения брокера или порядке его определения;
- установить требования к отчету брокера о совершенных сделках, представляемого клиенту по исполнении поручения (должен, в том числе, содержать информацию о цене каждой из таких сделок и расходах, произведенных брокером в связи с их совершением, а в случае, если брокер получил дополнительную выгоду по сделке, совершенной на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны клиентом, – информацию о размере полученной им дополнительной выгоды);
- наделить Банк России полномочиями по определению видов имущества, которые могут быть предоставлены брокеру в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером, в т.ч. по предоставленным брокером займам (действует – Банк России устанавливает критерии ликвидности, ценных бумаг);
- закрепить право брокера отказаться от исполнения поручения клиента, если исполнение этого поручения приведет к нарушению требований федеральных законов, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, разработанных СРО в сфере финансового рынка, объединяющей брокеров, или к реализации конфликта интересов (указанное право брокера осуществляется путем уведомления клиента об отказе от исполнения такого поручения);
- предусмотреть возможность размещения денежных средств, переданных управляющему в доверительное управление и (или) полученных от осуществления доверительного управления, во вклады в кредитных организациях, а также использовать их для приобретения драгоценных металлов, в т.ч. с их последующим их размещением во вклады в драгоценных металлах;
- уточнить требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также к их деятельности (в т.ч. в части обязанности организовать систему внутреннего контроля в соответствии с требованиями к такой системе, установленными Банком России с учетом характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков);
- закрепить право депозитария совершать сделки по предоставлению займа ценными бумагами, одновременно являясь представителем разных сторон в сделке, в т.ч. не являющихся предпринимателями, если это предусмотрено депозитарным договором (положение вступает в силу с 1 января 2020 года).
ФЗ вступает в силу со дня его официального опубликования, за исключением положений, для которых установлены иные сроки вступления их в силу.
Третье чтение 339 0 0 13:30

Стенограмма
17-й вопрос повестки. "О проекте федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и статью 73 Федерального закона "Об исполнительном производстве" в части совершенствования регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".
Пожалуйста, Мартин Люцианович Шаккум.
Шаккум М. Л. Уважаемый Вячеслав Викторович! Уважаемые коллеги!
Законопроект принят во втором чтении 10 декабря сего года. Законопроект прошел все необходимые экспертизы. Замечаний Правового управления Государственной Думы нет.
Комитет поддерживает данный законопроект и рекомендует принять его в третьем чтении.
Председательствующий. Коллеги, по мотивам есть желающие? Нет. Ставится на голосование 17-й вопрос нашей повестки. Пожалуйста, включите режим голосования. Покажите результаты.
Результаты голосования (13 час. 30 мин. 29 сек.)
Проголосовало за 339 чел. 75,3 %
Проголосовало против 0 чел. 0,0%
Воздержалось 0 чел. 0,0%
Голосовало 339 чел.
Не голосовало 111 чел 24,7 %
Результат: принято Федеральный закон принят.
Subscribe

  • Post a new comment

    Error

    default userpic

    Your reply will be screened

    Your IP address will be recorded 

    When you submit the form an invisible reCAPTCHA check will be performed.
    You must follow the Privacy Policy and Google Terms of use.
  • 0 comments