leo_mosk (leo_mosk) wrote,
leo_mosk
leo_mosk

Categories:

Право держателя реестра ценных бумаг на упрощенную идентификацию лиц – принят закон

Право держателя реестра ценных бумаг на упрощенную идентификацию лиц – принят закон
3. 654778-7 Госдума без обсуждения приняла закон «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части уточнения прав и обязанностей юридических лиц, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»
Документ внесли Депутаты ГД А.Г.Аксаков (СР), И.Б.Дивинский, А.А.Гетта, А.Н.Изотов, Е.Б.Шулепов, Г.А.Карлов, А.Б.Выборный, О.М.Германова, И.Х.Зиннуров, И.М.Гусева, С.В.Чижов и др. (ЕР)
Он принят во втором чтении 31.03.20.
Представил зампред комитета по финансовому рынку Антон Гетта.
Законопроектом предлагается:
- исключить инвестиционных советников из перечня субъектов ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
- наделить профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее – держатель реестра), правом проводить упрощенную идентификацию лиц при открытии и ведении лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг. В случае, если открытие лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг не обусловлено принятием от лица, которому открывается такой лицевой счет, заявления или иного документа, являющегося основанием для открытия указанного лицевого счета, идентификация или упрощенная идентификация соответственно клиента и клиента – физического лица, которым открываются лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг, а также идентификация представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца не проводится;
- наделить держателей реестра правом на основании договора поручать иному профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему функции трансфер-агента, проведение идентификации или упрощенной идентификации соответственно клиента и клиента – физического лица, которым открываются лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг или в случае, установленном законом, открыты лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца;
- предусмотреть, что упрощенная идентификация физического лица осуществляется в том числе в целях заключения договора об инвестиционном консультировании, открытия лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг, ведения лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг в случае, предусмотренном законом;
- возложить на профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию, обязанность предоставлять уполномоченному органу по его запросу информацию о клиентах, которым предоставлены индивидуальные инвестиционные рекомендации, об инвестиционных профилях данных клиентов, а также о содержании предоставленных данным клиентам инвестиционных рекомендаций в порядке и объеме, установленном Банком России по согласованию с уполномоченным органом
- увеличить периодичность обновления держателем реестра информации о клиентах, которым открыты лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах с одного раза в год, до одного раза в 3 года.
Третье чтение 304 0 0 12:24

Стенограмма
3-й вопрос нашей повестки. О проекте федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путём, и финансированию терроризма» в части уточнения прав и обязанностей юридически лиц, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг». Доклад Антона Александровича Гетта.
Гетта А. А., фракция «ЕДИНАЯ РОССИЯ». Уважаемый Вячеслав Викторович! Уважаемые коллеги! Законопроект прошёл все необходимые экспертизы и готов к принятию. Замечаний нет. Прошу поддержать.
Председательствующий. Коллеги, есть необходимость по мотивам выступать? Нет.
Ставится на голосование 3-й вопрос нашей повестки. Включите режим голосования. Покажите, пожалуйста, результаты.
Результаты голосования (12 час. 24 мин. 26 сек.
Проголосовало за 304 чел. 67,6 %
Проголосовало против 0 чел. 0,0 %
Воздержалось 0 чел. 0 0%
Голосовало 304 чел.
Не голосовало 146 чел. 32,4 %
Результат: принято
Федеральный закон принят единогласно.
Subscribe

  • Post a new comment

    Error

    default userpic

    Your reply will be screened

    Your IP address will be recorded 

    When you submit the form an invisible reCAPTCHA check will be performed.
    You must follow the Privacy Policy and Google Terms of use.
  • 0 comments