leo_mosk (leo_mosk) wrote,
leo_mosk
leo_mosk

Categories:

Обязанность финансовых организаций определять контролирующих их лиц – принят закон

Обязанность финансовых организаций определять контролирующих их лиц – принят закон
8. 909987-7 Госдума без обсуждения приняла закон «О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ в части обеспечения ответственности лиц, контролирующих финансовую организацию»
Документ внесли Депутаты ГД И.А.Яровая, Н.П.Николаев, В.И.Пискарев, В.И.Лысаков (ЕР), А.Г.Аксаков (СР), А.В.Андрейченко (ЛДПР), Н.В.Коломейцев (КПРФ)
Он принят во втором чтении 09.02.21.
Представил 1й зампред комитета по финансовому рынку Игорь Дивинский
Законопроектом предлагается:
- закрепить обязанность кредитных организаций, страховых организаций и негосударственных пенсионных фондов (далее – финансовая организация) определять контролирующих их лиц;
- наделить Банк России следующими полномочиями:
по ведению на постоянной основе перечней лиц, контролирующих соответствующую финансовую организацию;
по принятию решений о признании лица контролирующим лицом при наличии обстоятельств, свидетельствующих о соответствии такого лица признакам контролирующего лица – в этом случае соответствующая информация о контролирующем лице также включается в перечень, который ведется Банком России;
по предоставлению информации о лицах, включенных в перечни контролирующих кредитные организации лиц, Росфинмониторингу России, в порядке и сроки, определенные Банком России;
по рассмотрению жалоб лиц, включенных в перечни лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды, комиссией по рассмотрению жалоб на включение в перечни контролирующих лиц, действующей на постоянной основе, на основании положения о комиссии, утверждаемого Советом директоров;
- предоставить Банку России право до момента подачи в суд заявления о привлечении контролирующих финансовую организацию лиц к субсидиарной ответственности или к ответственности в виде взыскания убытков в соответствии с ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» направить в суд заявление о применении предварительных обеспечительных мер в виде наложения ареста на денежные средства, ценные бумаги и недвижимое имущество лиц, контролирующих соответствующую финансовую организацию, в случае установления Банком России отрицательного значения величины собственных средств (капитала) такой финансовой организации. В этом случае судом устанавливается срок, не превышающий 30 дней, для подачи искового заявления по основному требованию;
- предусмотреть обязательное оперативное информирование лица, включенного в перечень контролирующих лиц, о таком включении с предоставлением ему возможности обжалования факта его включения в перечень в досудебном порядке (в Комитет банковского надзора Банка России или в Комитет финансового надзора Банка России), а также в судебном порядке;
- расширить определение контролирующего лица, предусмотрев возможность отнесения лица к указанной категории, в том числе в связи с установлением им в отношении соответствующей финансовой организации контроля, определяемого в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, признанными на территории РФ.
ФЗ вступает в силу с 1 июля 2021 года.
Третье чтение 400 0 0 13:05

Стенограмма
8-й вопрос повестки. О проекте федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части обеспечения ответственности лиц, контролирующих финансовую организацию" (третье чтение).
Пожалуйста, Бахарев Константин Михайлович.
Бахарев К. М., фракция "ЕДИНАЯ РОССИЯ".
Уважаемый Вячеслав Викторович, уважаемые коллеги! Законопроект прошёл все экспертизы и подготовлен к рассмотрению в третьем чтении.
Замечаний нет.
Комитет рекомендует Государственной Думе принять законопроект. Спасибо.
Председательствующий. Уважаемые коллеги, есть желание высказаться по мотивам от фракций? Нет.
Ставится на голосование 8-й вопрос нашей повестки. Пожалуйста, включите режим голосования.
Покажите, пожалуйста, результаты голосования.
Результаты голосования (13 час. 05 мин. 02 сек.)
Проголосовало за 400 чел 88,9 %
Проголосовало против 0 чел 0,0 %
Воздержалось 0 чел 0,0 %
Голосовало 400 чел.
Не голосовало 50 чел 11,1 %
Результат: принято .
Федеральный закон принят единогласно.
По ведению была заявка от Светланы Викторовны Бессараб. Ошибочно?
Ошибочно.
Subscribe

  • Post a new comment

    Error

    default userpic

    Your reply will be screened

    Your IP address will be recorded 

    When you submit the form an invisible reCAPTCHA check will be performed.
    You must follow the Privacy Policy and Google Terms of use.
  • 0 comments