8. 582466-7 Госдума без обсуждения приняла закон «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Документ внесли Депутаты ГД А.Г.Аксаков, О.А.Николаев (СР), И.Б.Дивинский, М.В.Гулевский, А.А.Гетта, А.Б.Выборный, А.В.Ситников, М.В.Романов (ЕР); Сенатор РФ Н.А.Журавлев
Он принят во втором чтении 01.06.21.
Представил член комитета по финансовому рынку Алексей Изотов.
Законопроектом предлагается внести уточнения относительно контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – контроля (надзора), в частности, предусматривается следующее:
- закрепление понятия «национальная оценка рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (национальная оценка рисков)» (деятельность, организуемая уполномоченным органом во взаимодействии с государственными органами, Центральным банком РФ, Федеральной нотариальной палатой, Федеральной палатой адвокатов РФ, СРО аудиторов при участии организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению и (или) предотвращению рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, выработке мер по минимизации указанных рисков). Национальная оценка рисков проводится в соответствии с рекомендациями, утвержденными Росфинмониторингом;
Росфинмониторингом совместно с соответствующими контрольными (надзорными) органами, адвокатскими и нотариальными палатами субъектов РФ, СРО аудиторов на основании отдельных соглашений, заключенных между ним и указанными органами и организациями, определяются объем и порядок представления информации, необходимой для осуществления ими контроля (надзора), через личные кабинеты соответствующих контрольных (надзорных) органов, адвокатских и нотариальных палат субъектов РФ, СРО аудиторов;
- предметом контроля (надзора) является соблюдение подконтрольными лицами требований, установленных законом, принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами ЦБ РФ, а также исполнение решений, принимаемых по результатам мероприятий контроля (надзора);
- организация и проведение Росфинмониторингом дистанционного мониторинга, заключающегося в анализе поступающей в него информации в соответствии с законом (в целях выявления риска несоблюдения требований, установленных законом, принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами ЦБ РФ);
- контроль (надзор) осуществляется контрольными (надзорными) органами в соответствующей сфере деятельности, а также в отношении аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов, являющихся членами СРО аудиторов, – саморегулируемой организацией аудиторов. В случае отсутствия контрольных (надзорных) органов в сфере деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей контроль (надзор) осуществляется Росфинмониторингом. Указанные организации, индивидуальные предприниматели подлежат постановке на учет в Росфинмониторинге в порядке, установленном Правительством РФ, для целей учета при осуществлении контроля (надзора);
- контроль (надзор) в отношении адвокатов осуществляется адвокатскими палатами субъектов РФ, а в отношении нотариусов – нотариальными палатами субъектов РФ;
- при организации контроля (надзора) указанными органами и организациями применяется риск-ориентированный подход, предусматривающий отнесение деятельности подконтрольных лиц к определенному уровню риска несоблюдения требований, установленных законом, принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами ЦБ РФ, формируемому ими в т.ч. с учетом результатов национальной оценки рисков, секторальной оценки рисков, дистанционного мониторинга. Росфинмониторинг и соответствующие контрольные (надзорные) органы в установленном каждым из них порядке проводят оценку рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в сфере деятельности подконтрольных лиц по секторам экономической деятельности (секторальная оценка рисков) с учетом результатов национальной оценки рисков;
- применение мер дисциплинарной ответственности за нарушение ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и принимаемых в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской Федерации осуществляется:
в отношении адвокатов в порядке, установленном кодексом профессиональной этики адвоката;
в отношении нотариусов в порядке, установленном Кодексом профессиональной этики нотариусов в Российской Федерации.
ФЗ вступает в силу по истечении 15 дней после дня его официального опубликования.
Третье чтение 391 0 0 10:51
Стенограмма
8-й вопрос повестки. О проекте федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма". Пожалуйста, Алексей Николаевич Изотов.
Изотов А. Н. Уважаемый Вячеслав Викторович, уважаемые депутаты!
Цель законопроекта - устранить замечания, высказанные в ходе отчёта группы разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег по Российской Федерации в части содержания контроля.
Экспертизы и согласования по нему все получены, подготовлен к третьему чтению. Просим поддержать. Спасибо.
Председательствующий. Коллеги, по мотивам есть желающие? Нет. Ставится на голосование 8-й вопрос нашей повестки. Пожалуйста, включите режим голосования. Покажите, пожалуйста, результаты.
Результаты голосования (10 час. 51 мин. 00 сек.)
Проголосовало за 391 чел 86,9 %
Проголосовало против О чел 0,0 %
Воздержалось 0 чел 0,0 %
Голосовало 391 чел.
Не голосовало 59 чел 13,1 %
Результат: принято Федеральный закон принят единогласно.