leo_mosk (leo_mosk) wrote,
leo_mosk
leo_mosk

Categories:

Организация и проведение Росфинмониторингом дистанционного мониторинга – принят закон

Организация и проведение Росфинмониторингом дистанционного мониторинга – принят закон
8. 582466-7 Госдума без обсуждения приняла закон «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Документ внесли Депутаты ГД А.Г.Аксаков, О.А.Николаев (СР), И.Б.Дивинский, М.В.Гулевский, А.А.Гетта, А.Б.Выборный, А.В.Ситников, М.В.Романов (ЕР); Сенатор РФ Н.А.Журавлев
Он принят во втором чтении 01.06.21.
Представил член комитета по финансовому рынку Алексей Изотов.
Законопроектом предлагается внести уточнения относительно контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – контроля (надзора), в частности, предусматривается следующее:
- закрепление понятия «национальная оценка рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (национальная оценка рисков)» (деятельность, организуемая уполномоченным органом во взаимодействии с государственными органами, Центральным банком РФ, Федеральной нотариальной палатой, Федеральной палатой адвокатов РФ, СРО аудиторов при участии организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению и (или) предотвращению рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, выработке мер по минимизации указанных рисков). Национальная оценка рисков проводится в соответствии с рекомендациями, утвержденными Росфинмониторингом;
Росфинмониторингом совместно с соответствующими контрольными (надзорными) органами, адвокатскими и нотариальными палатами субъектов РФ, СРО аудиторов на основании отдельных соглашений, заключенных между ним и указанными органами и организациями, определяются объем и порядок представления информации, необходимой для осуществления ими контроля (надзора), через личные кабинеты соответствующих контрольных (надзорных) органов, адвокатских и нотариальных палат субъектов РФ, СРО аудиторов;
- предметом контроля (надзора) является соблюдение подконтрольными лицами требований, установленных законом, принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами ЦБ РФ, а также исполнение решений, принимаемых по результатам мероприятий контроля (надзора);
- организация и проведение Росфинмониторингом дистанционного мониторинга, заключающегося в анализе поступающей в него информации в соответствии с законом (в целях выявления риска несоблюдения требований, установленных законом, принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами ЦБ РФ);
- контроль (надзор) осуществляется контрольными (надзорными) органами в соответствующей сфере деятельности, а также в отношении аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов, являющихся членами СРО аудиторов, – саморегулируемой организацией аудиторов. В случае отсутствия контрольных (надзорных) органов в сфере деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей контроль (надзор) осуществляется Росфинмониторингом. Указанные организации, индивидуальные предприниматели подлежат постановке на учет в Росфинмониторинге в порядке, установленном Правительством РФ, для целей учета при осуществлении контроля (надзора);
- контроль (надзор) в отношении адвокатов осуществляется адвокатскими палатами субъектов РФ, а в отношении нотариусов – нотариальными палатами субъектов РФ;
- при организации контроля (надзора) указанными органами и организациями применяется риск-ориентированный подход, предусматривающий отнесение деятельности подконтрольных лиц к определенному уровню риска несоблюдения требований, установленных законом, принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами ЦБ РФ, формируемому ими в т.ч. с учетом результатов национальной оценки рисков, секторальной оценки рисков, дистанционного мониторинга. Росфинмониторинг и соответствующие контрольные (надзорные) органы в установленном каждым из них порядке проводят оценку рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в сфере деятельности подконтрольных лиц по секторам экономической деятельности (секторальная оценка рисков) с учетом результатов национальной оценки рисков;
- применение мер дисциплинарной ответственности за нарушение ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и принимаемых в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской Федерации осуществляется:
в отношении адвокатов в порядке, установленном кодексом профессиональной этики адвоката;
в отношении нотариусов в порядке, установленном Кодексом профессиональной этики нотариусов в Российской Федерации.
ФЗ вступает в силу по истечении 15 дней после дня его официального опубликования.
Третье чтение 391 0 0 10:51

Стенограмма
8-й вопрос повестки. О проекте федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма". Пожалуйста, Алексей Николаевич Изотов.
Изотов А. Н. Уважаемый Вячеслав Викторович, уважаемые депутаты!
Цель законопроекта - устранить замечания, высказанные в ходе отчёта группы разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег по Российской Федерации в части содержания контроля.
Экспертизы и согласования по нему все получены, подготовлен к третьему чтению. Просим поддержать. Спасибо.
Председательствующий. Коллеги, по мотивам есть желающие? Нет. Ставится на голосование 8-й вопрос нашей повестки. Пожалуйста, включите режим голосования. Покажите, пожалуйста, результаты.
Результаты голосования (10 час. 51 мин. 00 сек.)
Проголосовало за 391 чел 86,9 %
Проголосовало против О чел 0,0 %
Воздержалось 0 чел 0,0 %
Голосовало 391 чел.
Не голосовало 59 чел 13,1 %
Результат: принято Федеральный закон принят единогласно.
Subscribe

  • Post a new comment

    Error

    default userpic

    Your reply will be screened

    Your IP address will be recorded 

    When you submit the form an invisible reCAPTCHA check will be performed.
    You must follow the Privacy Policy and Google Terms of use.
  • 0 comments